您现在的位置是:首页 > 基金基金

金融知识大全——基金证券类

2019-12-09 14:24:01【基金】人已围观

摘要基金类1、开放式基金 指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。2、封闭式基金指基金规模在发行前已确定,在发

金融知识大全——基金证券类.基金类别

1.Open基金

是指基金的规模不是固定的,而是投资基金,投资人可以根据市场供求情况随时发行新股或赎回。

2。Closed基金

指发行前已确定规模的投资基金。发行后,在规定期限内,基金的比例是固定的。

3。合同投资基金

根据某些信托契约原则,投资基金由基金发起人、基金管理者和基金受托人组成,签订基金合同。

基金经理根据法律法规和基金合同负责基金的运行和管理;基金受托人负责保管基金资产,执行管理员的相关指示,并处理基金项下的资本交易。投资人们通过购买基金单元来享受基金投资收入。

4。公司类型投资基金

投资具有相同的投资目标,根据《公司法》形成以盈利为目的的股份投资公司和具有特定目标的股份投资公司。

基金持有人既是基金投资,也是公司的股东。

5。伞基金

基金管理公司将一组基金以自己的名义视为“母亲基金”,在“母亲基金”下形成几个“孩子基金”,以方便和吸引投资人在其中自由选择和切换。

其最大的特点是投资转换基金是有利的,转换时不收费或收费少,以稳定投资团队。

6。晋中基金

以基金单位中的投资对象为特征。

通过将投资分散在基金自身或不同的管理团队中,进一步分散和降低风险。

7。套期保值基金

最初意味着“跨越基金的风险对”。它起源于20世纪50年代初的美国。其最初的经营目的是利用期货、期权等金融衍生工具以及买卖、对冲不同相关股票风险的操作技巧,在一定程度上规避和化解证券投资的风险。

经过几十年的演变,套期保值基金已经失去了原有的风险套期保值内涵,成为充分利用各种金融衍生品杠杆效应、承担高风险、追求高回报的投资模型。

8。风险基金

是指企业、技术、产品或市场的专业投资经理或机构在初始阶段为实现未来高回报而筹集的资金。

9,股票基金

股票基金是投资基金,股票作为投资对象,这是投资基金的主要种类。

股票基金的主要功能是将公众投资的少量投资集中到大量资金中。

投资是股票市场在不同股票组合中的主要组织。

10,Bonds基金

Bonds基金是针对债券投资基金的证券。它通过集合许多投资的资金来组合投资债券,寻求相对稳定的回报。

11。货币市场基金

货币市场基金是指货币市场中投资短期证券中的基金。

基金资产主要是短期货币工具投资,如国库券、商业票据、银行存单、政府短期债券、公司债券和其他短期证券。

12,基金保荐人

基金保荐人是指发起设立基金的组织,该组织在基金的设立中发挥了重要作用。

在我国,根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定。

基金的主要发起人是证券公司、信托投资公司和根据国家有关规定设立的管理公司基金,发起人人数在两人以上。

根据《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会的相关规定,基金发起人的主要职责包括:制定相关法律文件并向主管部门申请设立基金,为基金的设立做准备;

订阅或持有一定数量的基金单位;当

基金不能成立时,基金发起人应承担基金认购费,并将当年剩余时间募集的资金加上银行存款利息在规定时间内退还至基金认购。

13,基金管理员

基金经理是指根据科学投资组合原则做出投资决策,运用基金所管理的资产,并根据法律、法规、基金公司章程或基金合同条款,以特殊知识和经验使基金持有人获得尽可能多的收入的组织。

中国《证券投资基金管理暂行办法》条例规定,基金管理员的职责主要包括:申请基金资产投资,按照基金合同的规定管理基金资产;全额按时支付基金收益给基金持有人;保存基金会计账簿15年以上;编制基金财务报告,及时公布,并向中国证监会报告:计算并公布基金每套基金单位的净资产值和净资产值;基金合同规定的其他职责:开仓基金经理还应按照国家有关规定和基金合同的规定及时、准确地办理基金的申购和赎回。

14,基金受托人

基金受托人应为基金开立独立的银行存款账户,并负责账户管理。

基金托管人还负责基金银行账户资金的收付,基金托管人负责基金投资证券交易后的资金结算。

基金受托人主要有以下职责:①安全保管所有基金资产;②执行基金管理员的投资指令;(3)监督基金管理员投资的操作。如发现基金管理员有违规行为,管理员有权向证券监督管理机构报告。

并督促基金经理纠正;④审核基金经理计算的基金净资产值和编制的财务报表。

15。善意收购(Bona Fide Acquisition

The hunter),无视猎物公司董事会和经理的利益和不满,没有事先进行任何沟通或给出任何警告,直接在市场上发起收购要约,诱使猎物公司的股东出售股份。

17。要约收购是指收购人根据依法公布的收购要约中规定的收购条件、收购价格、收购期限等具体事项,向被收购公司的股东发出书面意向表示,购买目标公司股份的方式。

18,杠杆收购

其本质是债务收购,也就是说,债务资本是主要的融资工具,而这些债务资本中的大部分可以通过担保被收购公司的资产来筹集。

19。黄金着陆

黄金着陆协议(Gold Landing

Gold Landing Agreement)规定,一旦董事、总裁和其他高级管理人员因公司合并而被解雇,公司将提供相当慷慨的遣散费、股票期权收入和额外津贴作为补偿。

这构成了敌意收购的障碍,降低了收购的利润,或者给购买者带来了沉重的现金支付负担。

20,tin landing

tin landing一般是在公司被收购时,根据服务年限,让普通员工领取几周到几个月的工资。

Tin降落在一个小单位上,但是将沙子收集到一个塔里有时会非常有效地防止敌意收购。

21,白色卫士

游戏公司向友好公司出售大量有投票权的证券,并与负责白色卫士的友好公司签署一份不变的协议。该协议允许白卫队以优惠价格订购股票,或者在收购游戏公司时获得投资的更高回报率。

防止敌意收购。当

22,白色骑士

猎物公司别无选择,只能避免敌对买家的控制,它可以自己找到一个友好的公司,后者会主动开始与敌对买家竞标战争。

这一政策可以防止被收购公司与敌对购买者面对面地进行广泛的收购和反收购纠纷,但自私的收购最终会导致被收购公司失去独立性。

23。“金融衍生工具”通常指源自本土资产的金融工具。

由于许多金融衍生产品交易在资产负债表上没有相应的项目,它们也被称为“表外交易”。

根据产品的形式,可以分为

期权买方向卖方支付一定金额的溢价后,他就获得了这一权利,即在一定时期内拥有一定价格的权利。

26。期货合约(Futures contracts

Futures contracts)是指期货交易所统一制定的,规定在未来特定时间和地点交付一定数量和质量的实物商品或金融商品的标准化合约。

27、商品期货

商品期货是指以实物商品为标的的期货合同。

商品期货历史悠久,种类繁多,主要包括农副产品、金属产品、能源产品等主要类别。

28。“金融期货”是指以金融工具为标的的期货合约。

金融期货作为期货交易的一种,具有期货交易的一般特征,但与商品期货相比,其合同标的物不是实物商品,而是传统的金融商品。

29。利率期货

利率期货是指以利率为标的的期货合约。

利率期货主要包括以长期国债为标的的长期利率期货和以两个月短期存款利率为标的的短期利率期货。

30,货币期货

货币期货是指以汇率为标的的期货合约。

货币期货的创立是为了满足各国对外贸易和金融业务的需要,以避免汇率风险。

31,股票指数期货

股票指数期货是指以股票指数为标的的期货合约。

股票指数期货不涉及股票本身的交割。其价格根据股票指数计算,合同以现金结算方式交付。

32,call option

call option,是指期权购买者有权在期权合同有效期内以执行价格购买一定数量的标的。

33,put option

put option是指期权的购买者有权在期权合同有效期内以执行价格出售一定数量的标的物。

34。欧式期权(European option

European option)是指只允许在合同到期日执行的期权。

35,美式期权

美式期权是指在交易后的有效期内可以执行的任何期权。

36,外汇存款交易

外汇存款交易是指金融机构之间以及金融机构与投资之间的远期外汇交易。

交易时,交易者只能支付1% ~ 10%的保证金,交易金额为100%。

37,Futures Margin

在期货市场上,交易者只能以期货合约价格的一定比例支付少量资金,作为履行期货合约的财务担保,才能参与期货合约的交易。这种钱是期货保证金。

38、期货交易的日常做市商制度

期货交易的日常做市商制度是指结算部门在每日收盘后计算和检查保证金账户余额,并将保证金余额保持在一定水平以上,通过及时发行保证金通知来防止债务发生的结算制度。

具体实施过程如下:每个交易日结束后,交易所结算部门根据全天交易计算当天的结算价格,然后计算每个会员头寸的浮动损益,调整会员保证金账户的可用余额。

如果调整后的保证金余额低于维持保证金,交易所将发出通知,要求在下一个交易日开市前增加保证金。如果会员单位不能按时增加保证金,交易所有权强行平仓。

39。期货交易的全过程可以概括为建立、持有、交割或实物交割。

建仓也叫开仓,指交易者新买入或卖出的一定数量的期货合约。

头寸建立后未平仓的合同称为未平仓合同或未平仓头寸,也称为头寸。

在最后一个交易日结束前,选择一个机会卖出买入的期货合约或回购卖出的期货合约,即通过相反的等量期货交易取消原期货合约

当会员或客户的投机头寸达到交易所规定的金额时,他们必须向交易所报告。

申报内容包括客户开户状态、交易状态和资金来源。

交易动机等。促进交易所检查大投资者是否过度投机和操纵市场以及大投资者的交易风险。

42,futures实物delivery

实物delivery是指期货合同的买卖双方在合同到期时,按照交易所制定的规则和程序,通过转让期货合同标的物的所有权,结清到期未结合同的行为。

商品期货交易一般采用实物交割。

43。现金交割期货(cash delivery of futures

cash delivery)是指在结算价格用于计算未平仓期货合约的损益后,以现金支付方式平仓期货合约的交割方式。

这种交割方式主要用于不能在实物交割的金融期货等期货合约,如股票指数期货合约。

近年来,一些外汇交易所也探索将现金交割用于商品期货。

中国商品期货市场不允许现金交割。

44,利率上限

如果贷款利率超过规定的上限,利率上限合同的提供者将补偿合同持有人实际利率与利率上限之间的差额,从而确保合同持有人实际支付的净利率不会超过规定的上限。

45。利率下限

如果贷款利率降至下限,利率下限合同的提供者将补偿合同持有人实际利率与利率下限之间的差额,从而确保合同持有人实际支付的净利率不会超过合同规定的下限。

美国佬债券在美国债券市场发行的外国债券,即美国境外政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国国内市场发行的美元债券。

yankee bonds具有以下特征:

1。长期大量。

2。美国政府对其有严格的控制,申请程序比普通债券复杂得多。

3。发行人主要是外国政府和国际组织。

4,投资主要是人寿保险公司、储蓄银行和其他机构。

46、武士债券

日本债券市场发行的外国债券,即日本境外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的日元债券。

武士债券是无担保发行的,通常期限为3-10年,通常在东京证券交易所交易。

47,龙债券

以日元以外的亚洲国家或地区货币发行的外国债券。

龙债券是东亚经济快速增长的产物。

自1992年以来,龙债券发展迅速。

典型还款期为3 ~ 8年。

长期债券对发行人(通常是政府和相关机构)有更高的信用要求。

48,blue chips

股票,一家在其行业中占据重要主导地位、业绩卓越、交易活跃、股息丰厚的大公司,被称为blue chip。

“蓝筹股”起源于西方赌场。在西方赌场,有三种颜色的筹码,其中蓝色筹码最有价值。“49,红筹股”的概念诞生于20世纪90年代初的香港股票市场。

香港和国际投资称那些在海外注册并在香港上市的股票为中国内地红筹股。

早期红筹股主要是在一些中国公司收购香港中小上市公司并对其进行改革后形成的,如“中信泰富”。

后来出现的红筹股主要是在内地一些省市重组其在香港的窗口公司并在香港上市后形成的,如“北京控股”。

50。存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司证券的可转让凭证。

以股票为例。存管凭证的生成如下:为了在国外流通股票,某个国家的上市公司委托中介机构保管股票。depo

52.“认股权证”由上市公司发行,授予认股权证投资持有人以在未来某一时间或某一时期预先确认的价格购买公司股票一定数量的股份的权利。

它的本质是一个看涨期权。

53。“准备好的权证”还赋予持有者以一定价格购买一定股票的权利。然而,与普通权证不同,准备好的权证由上市公司以外的第三方发行。发行人通常是一家信誉卓著的金融机构。

54,blue chips

blue chips是股票的业绩良好的公司,但是blue chips的定义在国内外是不同的。

在我国,投资衡量蓝筹股的主要指标是每股税后利润和净资产收益率。

一般来说,每股税后利润在所有上市公司中处于中上位置。股票是蓝筹股之一,该公司上市后连续三年净资产收益率显著超过10%。

55,垃圾股票

垃圾股票指数是业绩不佳的公司的股票。

由于行业前景不佳或管理不善,这些中上层企业中的一些甚至遭受损失。

股票的市场表现低迷,股价低迷,交易不活跃,年终奖金微薄。“56”和“a股”的正式名称为人民币股票元。

我和境内公司发行的股票普通股,供境内机构、组织或个人认购和交易人民币。

57和b股

B股的正式名称为人民币特殊股票。它以人民币计价,以外币认购和交易,并在国内证券交易所交易。

其投资会员仅限于:外国自然人、法人和其他组织、港澳台自然人、法人和其他组织以及居住在国外的中国公民。

中国证监会要求的其他投资。

58,h股,n股,s股

H股,即在内地注册地和香港上市地的外资股。

香港的英语是香港,以香港为前缀。在香港上市的外资股票被称为h股。

以此类推,纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S纽约,新加坡的股票股分别称为N股和S股。

60,法人股

国有股指数有权向公司投资代表同一家族投资中拥有国有资产的部门或机构形成的股份。

包括从公司现有国有资产转换而来的股份。

由于我国大多数股份制企业都是由原来的大中型国有企业改制而来,国有股在公司股份中占有很大比例。

60,法人股

由企业、法人或机构以及具有法人资格的社会组织组成的公司股票指数股,以其合法管理的资产将股权部分投资流通到公司的非银行。

61、公开股份

公开股份是指在我国境内个人和机构形成的股份,其法定财产为公司的流通股投资。

62,company employee shares

company employee shares是当公司向公众公开发行股票时,公司员工以发行价格认购的股份。

根据《股票发行和交易管理暂行条例》。

公司员工股票的股本不得超过拟向公众发行的股本总额的10%。

公司的员工股份可以在公司股票上市6个月后上市流通。

63。内部员工持股(Internal Employee Stock)

在我国股份制试点之初,一些不向公众发行股票的股份有限公司股票被称为定向发行公司。由内部员工持有的投资公司发行的股票称为内部员工股票。1993年,国务院正式发布文件,明确规定停止内部职工持股的审批和发行。

包括股票发行溢价、法定财产重估增值和捐赠资产价值。

股东权益,又称净资产,是指公司总资产减去负债后的余额。

股东权益由以下五部分组成:第一,股本,即基于票面价值的股本。

第二,资本储备。

包括股票发行溢价、法定财产重估增值和捐赠资产价值。

三是盈余公积,除以一

第五,未分配利润是指公司未来几年准备分配的利润或即将分配的利润。

65,股东权益比率

股东权益比率是股东权益与总资产的比率。

股东权益比率应该适中。

如果股权比例太小,说明企业负债过多,当股权比例太大时,往往会削弱公司抵御外部冲击的能力。

意味着企业没有积极利用财务杠杆来扩大其经营规模。

66,金边债券

早在17世纪,英国政府就得到议会的批准,并开始发行带有税收担保的政府债券来支付本金和利息。这些债券有很高的可信度。

当时发行的英国政府债券有一个金色的边界,所以它们被称为“金边债券”。

、“金边债券”指中央政府发行的所有债券,即国债。

67,地方政府债券

在许多国家,有财政收入的地方政府和地方公共机构也发行债券。他们发行的债券是地方政府债券。

地方政府债券通常用于建设地方公共设施,如交通、通信、住房、教育、医院和污水处理系统。

地方政府债券通常也由地方政府偿还本金和利息的纳税能力来保证。

68,垃圾债券

投资利率高,风险高,对投资人的保护薄弱。

垃圾债券起源于20世纪20年代和30年代的美国。

在20世纪70年代之前,垃圾债券主要是一种?一些小公司发行债券为商业发展筹集资金。由于这种债券的信用受到质疑,买家很少。20世纪70年代初,这种债券的发行量不到20亿美元。20世纪70年代末后,垃圾债券逐渐成为投资人热衷追求的工具。到20世纪80年代中期,垃圾债券市场迅速扩张并达到顶峰。

20世纪80年代初恰逢美国大规模工业重组和重组时期。

仅仅依靠股票市场获得由此引发的更新和合并所需的资本是远远不够的。此外,这些企业在产业调整期间面临更大的风险,商业银行以盈利为目标,无法完全满足其资本需求。这是垃圾债券不时出现的重要背景。

69、国际债券

国际债券(International Bonds)是政府、金融机构、工商企业或国际组织在国外金融市场发行的以外币计价的债券,目的是筹集和融资。

国际债券的一个重要特征是发行者和投资属于不同的国家,筹集的资金来自外国金融市场。

跨跃债券根据发行的货币和地点可以分为外国债券和欧洲债券。

70,Foreign Bonds

Foreign Bonds是由政府、金融机构、工商企业或国际组织联合发行的以本币计价的债券。

71,Eurobonds

Eurobonds是政府、金融机构、工商企业或国际组织在外国债券市场发行的面值为第三国货币的债券。

72。凭证式政府债券

凭证式政府债券是一种可以登记或挂失的国民储蓄债券。债权记录在“凭证式国债收款凭证”中。它们不能上市和流通,利息将从购买之日起计。

73和bond

的持有人代表他们向投资人出售证券。

承销商遵循规定的发行条件。

尽最大努力在约定的期限内出售证券。在销售截止日期前,如果证券没有全部售出,那么未付部分将返还给发行人,承销商将不承担任何发行风险。

88,承销团

对于发行量很大的证券发行,如国库券或金额很大的股票,承销机构往往不愿意独自承担发行风险。此时,将组建一个承销团,多个机构将共同担任承销商,从而降低每个承销机构单独承担的风险。

1993年4月国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定:“公开发行的股票面值超过3000万元或者预期销售额超过5000万元的,

上市推荐人一般是证券交易所的会员或交易所认可的其他机构或人士。

91。国债定向出售

国债定向出售是指养老保险基金、失业保险基金、金融机构等特定机构发行国债。主要用于国家重点建设债券、金融债券、特种国债等。

92。“政府债券承销”主要用于流动性差的凭证式政府债券。这是一个由来自全国各地的政府债券承销机构组成的承销团。承销条件、承销费用和承销商义务由与财政部签订承销协议确定。“囚徒”是发行具有特定市场因素的国债的一种方式。

93。国债发行招标

发行招标是指通过招标确定国债的承销条件和发行条件。

竞价发行将市场竞争机制引入国债发行过程,反映了承销商对利率走势和社会资金供求的预期,推动了国债发行利率和整个利率体系的市场化进程。

此外,招标发行也有利于缩短发行时间,促进政府债券一级市场和二级市场之间的联系。基于这些优势,招标发行已成为我国政府债券发行制度改革的主要方向。

94,road show

road show也被翻译为“road tour”,这是由股票承销商为帮助发行人而安排的发行前研究活动。

一般来说,承销商首先选择一些可以销售股票的地点,并选择一些可能的投资,主要是组织投资。

然后,带领发行人逐一召开会议,介绍发行人的情况。

理解投资人的投资意图。

承销商和发行商可以通过路演客观地确定发行量、价格和时机。

95,绿鞋

是一种发行股票的方式,承销商可以在发行人允许的情况下超额配售。其目的是防止股票发行上市后股价跌破发行价或发行价,以支持和稳定二级中场交易。

发行股票时,承销商与发行人达成协议,允许承销商在已建立的股票发行规模的基础上,根据特定市场条件使用发行人授予的超额配售权。

承销商一旦使用这种超额配售权,就会处于卖空状态,所以一旦股价跌至发行价,承销商就可以以发行价买入卖出股价的股票,从而达到支撑股价的目的。

如果本次超额配售未获发行人批准,一旦股票上市后股价上涨,承销商必须以高于发行价格的价格回购超额配售股份,造成重大经济损失。发行人的许可为承销商提供了超额配售股份的来源保证。发行人只需要向承销商发行相应数量的股票,而不是支付高价在市场上购买股票。

如果超额认购未获发行人批准,则称为“赤脚鞋”。承销商通常与绿鞋分享,以增加卖空空间和市场支持能力。

绿鞋主要用于市场气氛不好,销售结果不乐观或不可预测的时候。

96,股票上市

股票上市是指经证券交易所批准后在证券交易所公开上市发行的股票的法律行为。股票上市是连接股票上市和股票交易的“桥梁”。

在我国,股票有资格上市。

97,双重上市

双重上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所上市。

对于上市公司。

如果你打算在另一家证券交易所上市。

那么它可以有两种选择:一是在海外发行不同类型的股票,并在海外市场上市。

我和一些公司都在中国发行a股。

在香港上市的h股属于这种类型。

另一种形式是在两地上市同类型的股票,通过国际托管银行和证券经纪人实现股票的跨市场流通。

这个方法

借壳上市是指母公司将其主要资产注入上市子公司进行上市。

100,上市公告

上市公告是公司上市前重要的信息披露材料股票。

中国要求上市公司在上市股票交易日前3天内在中国证监会指定的报纸上发布上市公告,披露上市公司信息。公告应在公司所在地准备。上市证券交易所、相关证券经营机构及其分支机构应当向社会公布和解释本公司及与上市股票相关的事项,以便投资在上市股票后做出正确的交易选择。

如果公司股票从发行结束到上市首日不超过90天,或者招股说明书尚未到期,发行人只能准备一份简短的上市公告。

如果股票从发行结束到上市第一天超过90天,或者招股说明书已经到期,发行人必须准备一份完整的上市公告。

101,股票市值

对于上市公司来说,其股票市值乘以发行的股票总数。

是公司在市场上的价值,即公司的总市场价值。

将所有上市公司的市值相加,就可以得到整个股票市场的总市值。

102,流通市值

公司在中国股票市场的国有股和法人股不能在证券交易所上市流通。实际在市场上流通的股票只是已发行股本的一部分,称为流通股本。将这部分股本的金额乘以股价,即可得出公司在股票市场的流通市值。

103,红股

红股是指将今年的利润留在公司并以股息形式支付股票,从而将利润转化为股权的上市公司。

分红后,公司资产、负债、股东权益的总额和结构没有变化,但总股本增加,每股净资产减少。

104,资本化

资本化是指公司将资本公积转化为权益,资本化并不改变股东权益。

但它增加了股本规模,所以客观结果与红股相似。

红股和红股的本质区别在于红股来自公司的年度税后利润,只有当公司有盈余时才能给予股东。然而,红利股来自资本储备,资本储备可能受到公司今年可分配利润的数量和时间的限制。只需减少公司账面上的资本公积,增加相应的注册资本即可。因此,从严格意义上说,红利股不是股东的红利回报。

105,上市公司信息披露

上市公司必须认真承担投资的信息披露义务;同时,上市公司必须及时向中国证监会和证券交易所报告公司的重要事件,确保有效的市场监管。

上市公司信息披露主要有两种类型:一种是投资评估公司经营状况所需的信息;二是对股价运行有重大影响的事项。

根据《公开发行股票公司信息披露实施细则》第4条,我国上市公司信息披露主要包括四个部分,即招股说明书、公告、定期报告和中期报告。

106,trading seat

trading seat最初指的是交易大厅里的座位,里面装有电话和其他通讯设备,经纪人可以通过这些设备传送交易和交易信息。

证券交易商必须先购买席位才能参与证券交易,席位只能在购买后转让,不能收回。

如果你有交易席位,你就有资格在交易大厅交易证券。

随着科技的不断发展,交易模式已经从手工竞价模式转变为计算机自动匹配。交易席位的形式也发生了很大变化,逐渐演变成与交易所的匹配主机联网的计算机报价终端。

107,特殊席位

是指在上海证券交易所和深圳证券交易所设立的特殊b股席位

是证券交易所指定的特殊会员,其主要职责是维护公平有序的市场,即为其专长的股票交易提供市场流动性,保持价格的连续性和稳定性。

专家经纪人主要有以下两个功能:第一,他们组织市场交易。专家经纪人接受证券交易商的交易申报,根据交易规则确定并连续报价股票的买卖价格作为市场的有效竞价范围;第二是保持市场平衡。当市场交易申报不均衡时,专业券商有责任加入弱势一方,用自己的账户买入或卖出股票,以提高市场流动性。

109,“做市商”(Market Maker)是指在证券市场上,作为持牌买卖商具有一定实力和信用地位的法人不断向公众提供某些特定证券的价格投资,并以该价格接受公众投资的要求,用自己的资金和证券与投资进行证券交易。

做市商通过这种持续交易来维持市场的流动性,以满足公众的投资需求。

110,除息

由于公司股本的增加,每股股票所代表的企业实际价值有所下降,这一部分因素在这一事实发生后应排除在股票的市场价格之外。

股票除息基准价=创纪录收盘价\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\u\

除息底价=记录收盘价-每股现金分配日期

112,填充权

如果大多数人在除息后的一段时间内对股票持乐观态度,股票交易市场价格高于除息底价,这被称为填充权。

113。红利

在除息和除息后的一段时间内,如果大多数人对股票不乐观,股票交易的市场价格低于除息基准价格,这被称为红利。

114,一线股票

指股票,股票市场价格较高。这些股票表现优异或发展前景良好,股价领先于其他股票

115,二线股票

在股票市场处于中等价位,在上市公司中表现居中。

116和三线股票

指价格较低的股票。

这些公司大多业绩不佳,前景不佳,有些甚至处于亏损状态。

117,floor trading market

指证券交易所组织的集中交易市场,有固定的交易场所和交易活动。

证券交易所根据相关法律法规接受和处理证券上市,投资通过证券交易商在证券交易所进行证券交易。

118,OTC market

又称柜台交易市场或柜台交易市场,是指交易所外证券买卖双方亲自进行交易的市场。

无固定场所,交易主要通过电话进行。交易的证券主要是那些没有在交易所上市的证券。

近年来,大量场外交易市场采用了先进的电子交易技术,扩大了市场覆盖面,大大提高了市场效率。美国纳斯达克市场就是典型的例子。

119,无形市场

没有交易大厅作为交易操作的组织中心。投资人们可以通过证券公司与交易所之间的计算机联网系统直接将交易订单输入交易所的匹配系统。

目前,我国深圳证券交易所已基本达到无形市场

120的标准。当限价单

customer向证券经纪人发出买入或卖出某个股票的订单时,它设定了购买价格的限制,也就是说,当买入股票时,它设定了最高价格,只允许证券经纪人根据指定的最高价格或低于最高价格的价格成交,而当卖出股票时,它设定了最低价格。

限价单的最大特点是股票可以以投资人想要的价格或更好的价格出售,这有利于投资人实现预期的投资计划。

121,市价委托

仅指定交易数量,不给出具体的交易价格,但要求交易t

经纪人需要在开盘或收盘时以市场价格或限价单买入或卖出股票。

其特点是限制交易时间,但对具体报价方式没有严格要求。

124,stocktaking

意思是投资人不积极买卖,经常采取观望的态度,使得当天的股价变化很小,这就是所谓的盘点。

125,finishing

是指股价在急剧上升或下降后,开始小幅波动,进入稳定变化阶段,这种现象称为finishing,finishing是为下一次大的变化做准备的阶段。

126,Vaulting

指的是由强劲的看涨或看跌消息引发的股价急剧上涨。

保险存储通常发生在股票价格大变动的开始或结束之前。

127,backdating

是指股价因上涨过快而暂时回落的现象。

128,rebound

指由于下跌市场的快速下跌率,股票价格有时在买方的支持下暂时反弹的现象。

反弹小于下降,反弹后下降趋势恢复。

129,多头

看好股票的未来,先买入股票,然后卖出股票,在股价上涨到一定价格时赚取差价。

130,short

是指投资已经达到峰值,并且将很快下跌,或者当股票开始下跌并以更高的价格卖出时将继续下跌。

131,Buy Empty

投机,其中股票价格预计会上涨,因此在实际交付之前购买股票,然后出售所购买的股票,收取差价或在实际交付期间弥补差价。

132,卖空

股价预计会下跌,因此卖出股票。在实际交付之前,所有股票将被支付。交货时,只有价格差异会得到解决。

133,坏消息

压低了股价,带来了短暂的有利因素和消息。

134和Lido

是刺激股价上涨的因素和新闻,对多头有利。

135,打多

是一种人们普遍认为当天股价会上涨的情况,所以市场上有很多多头。然而,股价并没有大幅上涨,当交易即将结束时,将会有抛售热潮,导致收盘价大幅下跌。

136和空

被普遍认为股票价格会在那天下跌,所以他们都抓住了空头。然而,股价并没有大幅下跌,也不能以低价买入,因此他们不得不在市场收盘前进行竞争来弥补。相反,收盘价大幅上涨。

137和昌都看好长期股价,认为股价会持续上涨很长时间,所以他们买入股票并长期持有,然后在股价上涨很长时间后卖出,从中获利。

138和亏空

在短期内看好股价,买入股票,如果股价没有小幅上涨,卖出。

139,diedo

看好股市前景。在购买股票之后,如果股价下跌,他们宁愿把它穿上几年,并且从来不在不考虑钱的情况下卖掉它。

140,hold up

指的是预期的股价上涨,但买入后,股价下跌。或者股价预计会下跌,但在卖出股票之后,股价一直在上涨。前者称为长期持有,而后者称为短期持有。

141,股指

股指是用统计学中的指数法编制的。

反映股票总价格或某种股票价格变化和趋势的指标。

根据股票价格指数反映的价格趋势的范围,股票价格指数可以分为反映整个市场趋势的综合指数和反映某一行业或某一类别价格趋势的分类指数股票。

计算股价指数有两种方法:算术平均法和加权平均法。

算术平均法是通过简单地平均股票指数各组成部分的价格来计算平均值。

加权平均法(Weighted average method)是计算股票价格的平均值,不仅要考虑每一个股票的价格,还要根据每一个股票对市场的影响来调整平均值。

在实践中,股票的发行数量或成交量一般作为市场影响的参考因素,并包含在指标计算中,称为权重。

因为人们打电话不方便

以在纽约证券交易所上市的代表性公司股票为编制对象,由四个平均股价指数组成:①陶,以著名的30家工业公司股票为编制对象?琼斯工业平均股票价格指数;(2)以20家著名运输公司股票为编制对象的道路?琼斯交通平均股价指数:③6家著名公用事业公司股票的编制方法?琼斯平均股价指数:④65家公司股票上述三个平均股价指数的编制方法?琼斯股票价格综合平均指数。

有四种方式?在琼斯股票指数中,最好的方法是什么?琼斯工业平均股票价格指数是最著名的,它被大众媒体广泛报道,作为一种方式?琼斯指数的代表引用了它。

道?琼斯从美国报业集团捐赠了33,354美元?琼斯公司负责编辑和出版该报告,该报告发表在其《华尔街日报》上。

历史上第一次宣布?琼斯指数的日期是1884年7月3日。当时的索引样本包括11种股票,分为两类,即:琼斯公司创始人之一、《华尔街日报》的第一任编辑查尔斯?亨利。陶编。

143,日经指数

日经指数,原名“日本经济新闻社路?琼斯股票平均价格指数(Average Price Index)”是日本经济新闻社公布的股票的平均价格测度,反映了东京证券交易所股票的价格变化。

144,伦敦金融时报指数

由英国最著名的报纸—— 《金融时报》编辑出版,以反映伦敦证券交易所的市场变化。

索引分为三种类型;一种是由30种股票组成的价格指数;二是价格指数,由100种股票组成;第三是由500种股票组成的价格指数。

一般来说,《金融时报指数》指的是第一个指数,它是由30家有代表性的工商企业股票组成的价格指数,采用加权算术平均法计算。

145,恒生指数

恒生指数,由香港恒生银行全资附属公司恒生指数服务有限公司编制,是一个加权平均股票指数,以香港股票市场的33只上市股票股票为样本,以其发行量为权重。它是反映香港股市价格趋势的最具影响力的股指。

该指数于1969年11月24日首次发布,基准期为1964年7月31日。基期指数设定为1000。

146,国有企业指数

国有企业指数,又称h股指数,全称是恒生中国企业指数。

亦由香港恒生指数服务有限公司编制及出版。

该指数使用在证券交易所上市的股票H股公司计算加权平均股价指数。

国有企业指数于1994年8月8日首次公布。h股上市公司达到10家的日期,即1994年7月8日,作为基准日期。当日收盘指数定在1000点。

147,红筹股指数

红筹股指数指香港恒生指数服务有限公司编制及公布的恒生红筹股指数。

该指数于1997年6月16日正式推出。样本股票包括32个符合选择标准的红筹股,而不是所有红筹股。

指数是以1993年1月4日为基础的,基础指数是1000点。

148,“资产证券化”是指将非流动资产转化为可以在金融市场上出售的证券的行为。

149,一个特定的交易机构

一个只有一个目的的交易机构,即购买应收账款并将这些应收账款发行给抵押债务,从而为购买融资。

介于发起者和投资之间,SPV允许应收款与发起者的破产风险分离。

150,抵押贷款支持的债务证券

各种支付证券,通过某种证券或债券为投资人提供不同的现金流安排。

因此,对该抵押品的现金流进行分解或优先排序,以满足利率期限结构和不同风险偏好的投资各种要求。

151,信用增级

交易结构中的某些元素旨在保护投资免受潜在抵押品的损失。

152,无破产

在证券化资产无破产资格的结构中,投资的现金流不应因发起人破产而受到损害。

153,国际安全组织

总部设在加拿大蒙特利尔市,正式成立于1983年,其前身是成立于1974年的证监会美洲协会。

中国证监会于1995年加入该组织,成为其正式会员。

154、国际证券交易所联合会

国际证券交易所联合会成立于1961年,永久会址设在巴黎。

其前身是1957年欧共体8个成员国成立的“欧洲证券交易所协会”。

FIBV对会员的市场规模、法制化建设等诸方面都有严格的要求,因此取得FIBV会员资格被各国证券监管机构及市场参与者作为其证券市场达到国际认可标准的一种认同。

155、路透系统

路透系统由路透通讯社创立,总部设在伦敦,路透社拥有的信息收集网络,联系着全球5000家银行和金融机构,200多家交易所,24小时不停地由总部发出各种经济信息和金融信息,客户可以随时获得从外汇、债券到期货、股票、能源在内的各金融市场的实时行情。

路透系统的产品覆盖了从信息到分析、交易、风险管理的整个金融运作过程。

156、德励信息系统

由美国的Telerate公司开发和创立,1990年与Dow Jones公司合并。

德励系统提供全球24小时金融市场信息服务,以实时系统功能见长,按内容分为报价系统、新闻系统、评论系统、分析系统和交易系统。

157、纳斯达克

纳斯达克是指美国“全国证券交易商协会自动报价系统”,其英文全称为“The National Association of Securities Dealers Automated Quotation System”,缩写为NASDAQ。

那斯达克证券市场创立于1971年。

那斯达克证券市场的独特之处有两个:一是基于计算机网络的自动报价系统,自动报价系统是一套电子信息系统,专门收集和发布证券自营商买卖非上市证券的报价;二是其做市商系统。

158、纽约证券交易所

纽约证券交易所是目前世界上规模最大的有价证券交易市场。

在美闰证券发行之初,尚元集中交易的证券交易所,证券交易大都在咖啡馆和拍卖行里进行,1792年5月17日,24名经纪人在纽约华尔街和威廉街的西北角一咖啡馆门前的梧桐树下签订了“梧桐树协定”,这是纽约交易所的前身。

到了1817年,华尔街上的股票交易已十分活跃,于是市场参加者成立了“纽约证券和交易管理处”,一个集中的证券交易中场基本形成,1863年,管理处易名为纽约证券交易所,此名一直沿用至今。

到目前为止,它仍然是美国全国性的证券交易所中规模最大、最具代表性的证券交易所,也是世界上规模最大、组织最健全,设备最完善,管理最严密、对世界经济有着重大影响的证券交易所。

159、伦敦证券交易所

作为世界第三大证券交易中心,伦敦证券交易所是世界上历史最悠久的证券交易所。

它的前身为17世纪末伦敦交易街的露大市场,是当时买卖政府债券的“皇家交易所”1773年由露大市场迁人司威丁街的室内,并正式改名为“伦敦证券交易听”。

与世界上其他金融中心相比,伦敦证券交易所具有三大特点①上市证券种类最多,除股票外,有政府债券,国有化工业债券,英联邦及其他外同政府债券,地方政府、公共机构、工商企业发行的债券,其中外国证券占50%左右;②拥有数量庞大的投资于国际证券的基金,对于公司而言,在伦敦上市就意味着自身开始同国际金融界建立起重要联系:③它运作着四个独立的交易市场。

160、东京证券交易所

东京证券交易所是目前仅次于纽约证券交易所的世界第二大证券交易所,1878年5月,日本政府制订了 《股票交易条例》 ,并以此为基础设立了东京、大贩两个股票交易所,其中的东京股票交易所也就是东京证券交易所的前身。

161、香港联合交易所

香港最早的证券交易可以追溯至1866年。

香港第一家证券交易所——香港股票经纪协会丁1891年成立,1914年易名为香港证券交易所,1921年,香港又成立了第二家证券交易所——香港证券经纪人协会,1947年,这两家交易所合并为香港证券交易所有限公司。

到60年代后期,香港原有的一家交易所已满足不了股票市场繁荣和发展的需要,1969年以后相继成立了远东、金银、九龙三家证券交易所,香港证券市场进入四家交易所并存的所谓“四会时代”。

1973~1974年的股市暴跌,充分暴露了香港证券市场四会并存局面所引致的各种弊端,1986年3月27日,四家交易所正式合并组成香港联合交易所。

4月2日,联交所开业,并开始享有在香港建立,经营和维护证券市场的专营权。

162、证券经纪业务

证券经纪业务,是指通过收取佣金作为报酬,促成买卖双方交易行为而进行的证券中介业务。

证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。

由于在证券交易所内交易的证券种类繁多,数额巨大,而交易厅内席位有限,一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易,固此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成文易的完成。

163、证券自营业务

证券自营业务,简单他说,就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。

164、资产管理业务

资产管理业务,一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,即委托人将自己的资产交给受托人、由受托人为委托人提供理财服务的行为。

165、按揭证券公司

按揭证券公司,是指专门从事购买商业银行房地产按揭贷款,并通过发行按揭证券募集资金的中介机构。

166、国债一级自营商

国债一级自营商,是指具备一定资格条件,经财政部、中国人民银行和中国证监会共同审核确认的银行、证券公司和其他非银行金融机构。

其主要职能是参与财政部国债招标发行,开展分销。

零售业务,促进国债发行,维护国债市场顺畅运转。

我国从1993年底开始实行的国债一级自营商制度。

167、证券结算公司

证券结算公司,是指专门为证券与证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构。

我国目前上海、深圳两个证券交易所各自具有自成体系的结算系统,证券存管、结算与交收分别由上海证券中央登记结算公司和深圳证券结算公司来承担,井通过净额结算方式,在成交后的次一工作日完成资金的划拨和证券的交收。

168、证券信息公司

证券信息公司,是依法设立的,对证券信息进行搜集、加工、整理、存储、分析,传递以及信息产品,信息技术的开发,为客户提供各类证券信息服务的专业性中介机构。

169、审计报告

审计报告是汪册会计师根据独立审计准则的要求,在实施了必要的审计程序后出具的,用于对被审计单位年度会计报表发表审计意见的书面文件。

注册会计师根据审计结果和被审计单位对有关问题的处理情况,形成不同的审计意见,出具四种基本类型审计意见的审计报告:无保留意见的审计报告、保留意见的审计报告、否定意见的审计报告、无法表示意见的审计报告。

170、证券市场的“三公”原则

建立和维护证券市场的公开、公平、公正的“三公”原则,是保护投资盲合法利益不受侵犯的基本原则,也是保护投资者利益的基础。

“三公”原则的具体内容包括:公开原则,又称信息公开原则。

公开原则通常包括两个方面,即证券信息的初期披露和持续披露。

公平原则。

证券市场的公平原则,要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位,各自的合法权益能够得到公平的保护。

公正原则。

公正原则是针对证券监管机构的监管行为而言的,它要求证券监督管理部门在公开、公平原则基础上,对一切被监管对象给以公正待遇。

171、内幕交易

内幕交易主要包括下列行为:

①内幕人员利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;

②内幕人员向他人泄漏内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;

③非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券,或者建议他人买卖证券的行为。

这里的内幕人员,是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员,证券市场的主管机关和证券中介机构的工作人员,以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。

172、关联交易

关联交易就是企业关联方之间的交易。

根据财政部1997年5月22日颁布的 《企业会计准则——关联方关系及其交易的披露》 的规定、在企业财务和经营决策中。

如果一方有能力直接或间接控制,共同拧制另一方或对另一方施加重大影响,则视其为关联方;如果两方或多方受同一方控制,也将具视为关联方。

凡以上关联方之间发生转移资源或义务的事项,不论是否收取价款,均破视为关联交易。

173、过度包装

股份公司借上中的机会进行适当的包装,有利于塑造更好的企业形象,增强对投资者的吸引力。

然而。

有些公司为了多募集资金,在改制和发行过程中,不认真挖掘企业的特点与优势,而是在财务数据上弄虚作假,在文字介绍上哗众取宠,冠之以“这个第一”、“那个之最”等,误导投资者。

这种现象就被称为过度包装。

174、操纵市场行为

证券市场中的操纵中场行为,是指个人或机构背离市场自由竞争和供求关系原则,人为地操纵证券价格,以引诱他人参与证券交易,为自己牟取私利的行为。

中国证监会于1996年11日颁布的 《关于严禁操纵证券市场行为的通知》 ,对操纵市场的行为进行了明确界定。

这类行为包括:

1、通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;②以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易:

2、为制造证券的虚假价格,与他人串通,进行不转移证券所有权的虚买虚卖;

3、以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数迢相近、方向相反的交易;

4、出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序;

5、以抬高或压低证券交易价格为目的,连续交易某种证券;

6、利用职务便利,人为地压低或者抬高证券价格;

7、证券投资咨询机构及股评人十利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息,扰乱市场正常运行;

8、上市公司买卖或与他人串通买卖本公司的股票。

175、新兴市场

指的是发展中国家的股票市场。

按照国际金融公司的权威定义。

只要一个国家或地区的人均国民生产总值没有达到世界银行划定的高收入国家水平,那么这个国家或地区的股市就是新兴市场。

有的国家,尽管经济发展水平和人均GNP水平已进入高收入国家的行列,但由于其股市发展滞后,市场机制不成熟,仍被认为是新兴市场。

176、成熟市场

是与新兴市场相对而言的高收人国家或地区的股市。

更多基金资讯金融知识大全——基金证券类.欢迎收藏.(部分基金资讯来源于网络,涉及版权请联系我们)

文章关键词:基金

很赞哦! ()